Sebi因滥用客户资金而取消Fairwealth Commodity经纪公司的注册

7月19日，资本市场监管机构印度证券交易委员会(Sebi)取消了Fairwealth Commodity brokerage Pvt (FCBL)的经纪商注册，原因是该公司滥用客户资金。

印度证券交易委员会(Sebi)表示，该命令将立即生效。

本事项源于Sebi在2017年4月至2018年12月期间对FCBL进行的检查的调查结果。

在调查中，Sebi发现“FCBL的行为导致未能将客户资金与自己的资金分开;滥用客户资金;不结算客户资金;提供错误/不完整的强化监管数据;客户注册流程不当;以及不正确的手机号码和电子邮件ID”。

监管机构在一份长达25页的报告中表示，在被抽查的36个交易日中，这家券商有3个交易日滥用了客户资金。

此外，客户的资金甚至在180天内都没有结算的情况也很多。这导致本属于客户的大笔资金落入FCBL手中。

此外，未能将客户的资金与FCBL的资金分开。

Sebi表示，该经纪公司以各种理由取消该公司的注册，因为该公司在个别客户唯一代码(ucc)上输入了不正确的流动电话号码和电邮编号，而在某些情况下，该公司在多个客户唯一代码(ucc)上使用了相同的流动电话号码和电邮编号。

此外，FCBL未按规定方式进行客户登记，未提供正确的强化监管数据。

通过这些行为，FCBL违反了PFUTP(禁止欺诈和不公平交易行为)规范和股票经纪人行为准则的规定。

因此，市场监管机构已指示取消“通知人- Fairwealth Commodity Broking Pvt Ltd作为商品衍生品领域股票经纪商的注册证书”。

FCBL在Sebi注册为商品衍生品经纪商，是印度多种商品交易所有限公司(MCX)和国家商品和衍生品交易所有限公司(NCDEX)的成员。Pti sp hva