美国当局周五宣布，摩根士丹利将支付2.49亿美元，以了结与股票交易有关的民事和刑事指控，该公司在交易中披露了其承诺保密的关键信息。
根据美国司法部发布的一份新闻稿，该行为涉及摩根士丹利交易人员在2018年至2021年期间向对冲基金泄露信息的大型股票交易，导致约7250万美元的不当利润，该新闻稿宣布与这家纽约巨头达成延期起诉协议。
摩根士丹利还与美国证券交易委员会达成了民事和解。
这两家机构还指控其证券辛迪加部门前主管帕万?帕西(Pawan Passi)犯有欺诈罪。帕西面临25万美元的民事罚款，并与司法部达成了一项暂缓起诉的协议。
美国司法部的一份声明称，与提供类似服务的其他银行相比，摩根士丹利曾将其流程宣传为“不太容易泄露，因此风险更低”。
“与这些隐私承诺相反”，摩根士丹利的两名交易人员“分享了非常具体的信息……与某些对冲基金合作。”
在美国司法部引用的一个案例中，Star Bulk Carriers股票的潜在卖家在2021年5月取消了出售计划，原因是该公司股价下跌6.8%，对泄密产生了怀疑，尽管同行公司没有出现亏损。
美国司法部的声明称:“交易主管撒了谎，错误地向卖方保证，没有摩根士丹利员工向买方披露过即将进行的交易。”
在达成和解时，美国司法部表示，它“仔细权衡了各种因素”，并指出，尽管摩根士丹利没有自愿披露这一行为，但它此前没有犯罪记录，与当局进行了“非同寻常的合作”，并“对其行为承担全部责任”。
摩根士丹利股价在午后交易中下跌0.8%。
jmb /圣
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